【客戶身分確認措施作業】
為配合我國洗錢防制法、資恐防制法及金融機構防制洗錢辦法等相關規定，本公司須定期檢視及更新客戶資料以確實履行「認識客戶」及對客戶身分持續審查之義務。對於須增提資料之客戶，本公司已寄發「重要訊息提醒」信函及電子郵件請投資人留意，為避免影響您的投資權益，請依該信函或電子郵件說明，儘速向本公司辦理相關資料更新。如逾期未提供，本公司恕將無法受理您的申購事宜(相關交易項目之影響請詳下方表格說明)。
如有任何問題，歡迎洽詢您的投資顧問或於週一至週五上班時間(9:00至17:30)來電服務專線02-8770-9996，我們將竭誠為您服務。
| 交易項目 | 書面 | 網路 | 說明 | |
| 單筆申購 | 無法受理 | 無法受理 | ||
| 買回 | 受理 | 受理 | ||
| 轉申購 | 無法受理 | 無法受理 | ||
| 定期定額新申購(含日日扣) | 無法受理 | 無法受理 | 原已申請定期定額將依原契約內容扣款 | |
| 定期定額異動 (註二) | 金額 | 無法受理 | 無法受理 | |
| 日期 | 無法受理 | 無法受理 | ||
| 基金別 | 無法受理 | - | ||
| 扣款幣別 | 無法受理 | 無法受理 | ||
| 扣款帳戶 | 受理 | 受理 | ||
| 暫停扣款 | 受理 | 受理 | 申請暫停扣款(含原已暫停扣款中)契約於暫停迄日到達時將不會自動恢復扣款 | |
| 終止扣款 | 受理 | 受理 | ||
| 恢復扣款 | 無法受理 | 無法受理 | ||
| 一鍵轉換 | - | 無法受理 | ||
| 鎖利定期定額/鎖利母子循環新申購 | - | 無法受理 | 原已申請鎖利定期定額及鎖利母子循環將依原契約內容扣款/轉申購 | |
| 鎖利定期定額異動(註三) | 金額 | - | 無法受理 | |
| 日期 | - | 無法受理 | ||
| 扣款帳戶 | - | 受理 | ||
| 暫停扣款 | - | 受理 | 申請暫停扣款(含原已暫停扣款中)契約於暫停迄日到達時將不會自動恢復扣款 | |
| 終止扣款 | - | 受理 | ||
| 恢復扣款 | - | 無法受理 | ||
| 解除契約 | - | 受理 | ||
| 鎖利條件 | - | 受理 | ||
| 鎖利方式-買回變更為轉申購 | - | 無法受理 | 鎖利方式異動前為買回，異動後不得改為轉申購 | |
| 鎖利方式-轉申購變更為買回 | - | 受理 | 鎖利方式異動前為轉申購，異動後可改為買回 | |
| 鎖利母子循環異動(註三) | 金額 | - | 無法受理 | |
| 日期 | - | 無法受理 | ||
| 暫停轉申購 | - | 受理 | 申請暫停轉申購(含原已暫停轉申購中)契約於暫停迄日到達時將不會自動恢復轉申購 | |
| 終止轉申購 | - | 受理 | ||
| 恢復轉申購 | - | 無法受理 | ||
| 解除契約 | - | 受理 | ||
| 鎖利條件 | - | 受理 | ||
| iRich申購 | 無法受理 | - | 原已申請iRich將依原契約內容進行轉申購子基金、子基金停損停利及再投資基金 | |
註一： - 代表無提供該項交易功能
註二：定期定額日日扣及鎖利契約僅限透過網路申請異動
註三：鎖利定期定額/鎖利母子循環僅限透過網路申請異動